案例一：俞某泄露內(nèi)幕信息案

　　案情及處罰結(jié)果

　　【基本案情】

　　俞某當(dāng)時持有北京安控科技股份有限公司(現(xiàn)已更名為四川安控科技股份有限公司，以下簡稱安控科技或公司)股票160,226,175股，占安控科技總股本的16.74%，是安控科技實際控制人，參與了安控科技與四川宜賓敘州區(qū)政府、創(chuàng)益產(chǎn)業(yè)就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個過程，為本案內(nèi)幕信息所涉事項主導(dǎo)人、決策人。根據(jù)《證券法》第五十一條第(二)款的規(guī)定，俞某為法定內(nèi)幕信息知情人。

　　俞某和羅某是戰(zhàn)友關(guān)系，并且羅某為俞某股權(quán)質(zhì)權(quán)人。俞某主動與羅某電話聯(lián)系并談及安控科技與敘州區(qū)政府合作的信息，由此導(dǎo)致羅某獲知該內(nèi)幕信息。俞某和王某是朋友關(guān)系，兩人有過電話聯(lián)系，因俞某向王某說起了安控科技和宜賓合作的事情，王某由此獲取了內(nèi)幕信息。羅某、王某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在利用內(nèi)幕信息交易“安控科技”股票的行為。

　　【處理結(jié)果】

　　對俞某處以500,000元罰款。

　　相關(guān)法律法規(guī)

　　《中華人民共和國證券法》

　　第五十二條第二款 證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

　　本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

　　第五十三條第一款 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　第八十條第二款第(三)項 發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

　　前款所稱重大事件包括：

　　......

　　(三)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　......

　　第一百九十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　案例警示

　　本案是一起上市公司實際控制人泄露內(nèi)幕信息的典型案例。公司實際控制人俞某將相關(guān)信息泄露給朋友，導(dǎo)致他人內(nèi)幕交易公司股票。本案警示，上市公司內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律，履行保密義務(wù)，切勿碰觸“紅線”。